项目风险分析（1 / 1）

目风险分析主要从两个层面进行，分别是项目风险定性分析和项目风险定量分析。我们先来看看项目分析定性分析的方法有哪些？进行项目风险定性分析的方法主要有故障树分析法、头脑风暴法、德尔菲法、外推法。

故障树分析法——faulttreesanalysis简称fta。故障树是指在项目风险定性分析过程中，通过对可能造成项目失败的各种因素，包括硬件、软件、环境、人为因素等进行分析，画出逻辑框架图，从而确定可能导致项目失败的原因的各种可能组合方式的一种树状结构图。故障分析是以故障树为模型，对项目可能发生的风险进行定性分析的过程。故障树分析把项目实施中，最不希望发生的事件或项目状态作为风险分析的目标，在故障树中称为顶事件。继而找出导致这一事件或状态的所有可能的直接原，在故障树中称为中间事件。再跟踪找出导致这些中间事件发生的所有可能的直接原因，在故障树中称为底事件，直到追寻到引起中间事件发生的全部原发事件为止。

故障树分析法是一种演绎的逻辑分析方法，遵循从结果找原因的原则，分析项目风险及其产生原因之间的因果关系，它是一种具有广阔应该范围和发展前途的方向分析方法。

头脑风暴法——brainstorming。这种方法在项目风险管理定性分析中，主要用于对未知风险进行探求性讨论的过程，运用这一方法，可以对潜在的项目风险因素进行挖掘性分析，尤其对无先例可参照的项目实施分析的分析，其作用更为突出。

德尔菲法是最常用的定性分析方法之一，它试图通过专家小组意见的一致性来进行预测分析。

外推法——extrapolation是合成估计的一种方法，在预算和信号处理等学科中已大量采用，它可分为前推、后腿和旁腿三种类型。前推法就是根据历史的经验和数据，推断出未来事件发生的概率及其后果的方法。后腿法是在手头没有历史数据可供使用时所采用的一种方法，后推就是把未知的想象的事件及后果与某一已知事件及后果联系起来，也就是把未来风险事件，归结到有数据可查的造成这一风险事件的一些初始事件上，从而对风险做出评估和分析。旁推法就是利用，类似项目的数据进行外推，用某一项目的历史记录，对新的类似项目可能遇到的风险进行评估和分析的方法。当然还得充分考虑项目各种具体环境的变化情况。

我们接着来看项目风险定量分析的方法，又分为量化确定性项目风险和量化不确定性项目风险两种情况。

如何界定确定性项目风险和不确定性项目风险呢？项目风险是由项目的不确定性导致的，但是有时人们可以通过经验或者历史资料等，对项目的未来状况作出确定性的判断，从而得知发生项目风险所带来的损失，这种情况属于确定性项目风险。

那怎么样才能量化确定性项目风险呢？量化确定性项目风险，通常可以采用盈亏平衡分析和敏感性分析两种方法。盈亏平衡分析是在一定的市场、生产能力及经营管理条件下，研究项目成本与收益的平衡关系的方法。盈亏平衡分析又称平衡点分析，广泛应用与预测成本、收入、利润、偏执利润计划、估计售价、销量、成本水平变动对利润的影响为各种决策提供必要的信息，并可用于项目的安全性分析。敏感性分析是在进行项目评价和制定企业其他经营管理决策时常用的一种分析方法。影响项目目标的诸多因素处于不确定性的变化中，处于决策的需要，测定并分析其中一个或多个因素的变化对目标的影响程度，以判断各个因素的变化对目标的重要性就是敏感性分析。敏感性是指由于特定因素变动而引起的评价指标的变动幅度或极限变化，如果一种或多种特定因素在相当大的范围内变化，但不对目标产生很大的影响，那么可以认为该种特定因素对项目来说是不敏感的。反之，如果有关因素，稍有变化就使项目目标发生很大的变化，则该种因素对项目就有较强的敏感性。敏感性强的因素将会项目带来更大的风险。

那不确定性项目风险又是怎么样的呢？几乎所有的项目都有一定的风险，而导致项目风险的因素有些是可以事先确定或判断的，而有些则是难以判断的，或者人们可以知道未来项目会有几种状态以及每种状态所发生的概念，但不知道哪种状态一定会发生，这种情况就是不确定性风险的类型。量化不确定性风险通常可以采用概率分析法、期望值法和决策树三种方法。

敏感性分析只能使项目管理者了解某种因素变动对经济指标的影响，并不能使之了解发生这种影响的可能性究竟有多大，如果事先给出各种因素发生某种变动的概率，并以概率为中介进行的不确定性分析就是概率分析或称风险分析。具体而言，是指通过分析各种不确定因素，在一定范围内随机变动的概率分布及其对项目的影响，对风险情况作出比较准确的判断，从而为项目管理者提供更准确的依据。

期望值是指概率中随机变量的期望值，这里，我们把项目的每一个目标变量看成是离散的随机变量，其取值就是每种情况所对应的损益值。

每种情况的损益期望值emv=∑p1x1

i=1

其中pi是情况发生的概率，xi为i情况下的损益值。

期望值法就是在利用上述公式计算出每种情况的损益期望值，其判断准则是期望值损益值最大法，即期望损益值越大，项目的风险就越小。

决策树法是进行风险量化的有效方法，它把有效决策的相关因素分解出来，逐项计算其概率和期望值，并进行方案的比较和选择。决策树法不仅可以用来解决单阶段的决策问题，而且可以用来解决多阶段的决策问题，它具有层次清晰、不遗漏、不易错的优点。